§ 76 KAGB. Kontrollfunktion
Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) vom 4. Juli 2013
| [25. Juni 2017] | [18. März 2016] |
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| § 76. Kontrollfunktion | § 76. Kontrollfunktion |
| (1) Die Verwahrstelle hat sicherzustellen, dass | (1) Die Verwahrstelle hat sicherzustellen, dass |
| 1. die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien des inländischen OGAWund die Ermittlung des Wertes der Anteile oder Aktien des inländischen OGAW den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung entsprechen, | 1. die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien des inländischen OGAWund die Ermittlung des Wertes der Anteile oder Aktien des inländischen OGAW den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung entsprechen, |
| 2. bei den für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger getätigten Geschäften mit Vermögenswerten des inländischen OGAW der Gegenwert innerhalb der üblichen Fristen in ihre Verwahrung gelangt an den inländischen OGAW oder für Rechnung des inländischen OGAW überwiesen wird, | 2. bei den für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger getätigten Geschäften mit Vermögenswerten des inländischen OGAW der Gegenwert innerhalb der üblichen Fristen in ihre Verwahrung gelangt an den inländischen OGAW oder für Rechnung des inländischen OGAW überwiesen wird, |
| 3. die Erträge des inländischen OGAW gemäß den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung verwendet werden und | 3. die Erträge des inländischen OGAW gemäß den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung verwendet werden und |
| 4. die erforderlichen Sicherheiten für Wertpapier-Darlehen nach Maßgabe des § 200 Absatz 2 rechtswirksam bestellt und jederzeit vorhanden sind. | 4. die erforderlichen Sicherheiten für Wertpapier-Darlehen nach Maßgabe des § 200 Absatz 2 rechtswirksam bestellt und jederzeit vorhanden sind. |
| (2) Die Verwahrstelle hat die Weisungen der OGAW-Verwaltungsgesellschaft auszuführen, sofern diese nicht gegen gesetzliche Vorschriften, die Anlagebedingungen oder die Satzung verstoßen. | (2) Die Verwahrstelle hat die Weisungen der OGAW-Verwaltungsgesellschaft auszuführen, sofern diese nicht gegen gesetzliche Vorschriften, die Anlagebedingungen oder die Satzung verstoßen. |
| (3) Für nähere Einzelheiten zu den Pflichten der Verwahrstelle nach den Absätzen 1 und 2 wird auf die Artikel 3 bis 8 der Delegierten Verordnung (EU) 2016/438 verwiesen. |
[18. März 2016–25. Juni 2017]
1§ 76. Kontrollfunktion.
(1) Die Verwahrstelle hat sicherzustellen, dass
- 21. die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen oder Aktien des inländischen OGAWund die Ermittlung des Wertes der Anteile oder Aktien des inländischen OGAW den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung entsprechen,
- 32. bei den für gemeinschaftliche Rechnung der Anleger getätigten Geschäften mit Vermögenswerten des inländischen OGAW der Gegenwert innerhalb der üblichen Fristen in ihre Verwahrung gelangt an den inländischen OGAW oder für Rechnung des inländischen OGAW überwiesen wird,
- 43. die Erträge des inländischen OGAW gemäß den Vorschriften dieses Gesetzes und den Anlagebedingungen oder der Satzung verwendet werden und
- 4. die erforderlichen Sicherheiten für Wertpapier-Darlehen nach Maßgabe des § 200 Absatz 2 rechtswirksam bestellt und jederzeit vorhanden sind.
- Anmerkungen:
- 1. 22. Juli 2013: Artt. 1, 28 Abs. 2 des Gesetzes vom 4. Juli 2013.
- 2. 18. März 2016: Artt. 1 Nr. 28 Buchst. a Doppelbuchst. aa, 4 Abs. 2 des Gesetzes vom 3. März 2016.
- 3. 18. März 2016: Artt. 1 Nr. 28 Buchst. a Doppelbuchst. bb, 4 Abs. 2 des Gesetzes vom 3. März 2016.
- 4. 18. März 2016: Artt. 1 Nr. 28 Buchst. a Doppelbuchst. cc, 4 Abs. 2 des Gesetzes vom 3. März 2016.
- 5. 18. März 2016: Artt. 1 Nr. 28 Buchst. b, 4 Abs. 2 des Gesetzes vom 3. März 2016.